Questão número 334741

O programa de compliance aborda, de forma estruturada, sete elementos que se complementam e se retroalimentam, promovendo a condução de processos e a realização de negócios em compliance. Nesse sentido, o elemento denominado ambiente regulatório

• A.

  abrange procedimentos que permitem, com razoável segurança, que os negócios, processos, produtos e serviços sejam conduzidos de acordo com as exigências legais, visando atingir o estado de compliance.

• B.

  compreende os procedimentos adotados para disseminar informações a respeito de leis, normas e regulamentos.

• C.

  é composto pelos órgãos que regulam e fiscalizam os aspectos prudenciais e socioeconômicos de determinado país ou jurisdição.

• D.

  realiza avaliação periódica das medidas adotadas pela área para garantir o cumprimento de leis, normas e regulamentos.

• E.

  compreende os valores éticos da instituição, as competências do pessoal, a estrutura organizacional, o estilo de gestão e as atribuições de autoridades e responsabilidades.